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中国保监会山东监管局行政处罚事先告知书
发布时间:2007-01-23      分享到:
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中国保监会山东监管局行政处罚

事先告知书

鲁保监罚事告[2006]31号

山东远珊保险经纪有限公司:
你公司在从事保险经纪业务的过程中,存在:一、2006年1月至6月,为保险公司开具无真实业务往来的保险中介服务统一发票5张,金额合计412295.3元;二、自2005年1月设立以来一直没有按规定缴纳监管费;三、公司地址于2005年12月变更后,未按规定进行公告,同时公司持有的许可证也未进行更换;四、未对业务人员发放执业证书;五、未按规定开设独立的客户资金专用账户;六、未按规定建立业务档案等行为。违反了《保险经纪机构管理规定》第四十五条“保险经纪机构及其分支机构有下列情形之一的,应当自变更决定作出之日起5日内,在中国保监会指定的报纸上公告:(二)变更住所或者经营场所的”、第六十条“保险经纪机构应当向本机构的保险经纪业务人员发放执业证书”、第八十八条“保险经纪机构及其分支机构应当开设独立的客户资金专用帐户”、第九十条“保险经纪机构及其分支机构应当建立完整规范的业务档案”和第一百零一条“保险经纪机构应当按规定将监管费交付到中国保监会指定帐户”之规定。
依据《保险经纪机构管理规定》第一百二十八条“保险经纪机构及其分支机构开具或者使用与实际不符的发票、收据、保险单证等重要业务凭证的,由中国保监会给予警告,责令改正,处以3万元以下罚款”、第一百三十四条“保险经纪机构或者保险经纪分支机构有下列情况之一的,由中国保监会责令改正,处以三万元罚款:(一)未按规定缴纳监管费的”,第一百三十五条“保险经纪机构有下列情形之一的,由中国保监会责令改正,给予警告,并处1万元以下罚款:(二)未按规定进行业务档案或者专门账簿管理的;(四)未按规定办理许可证变更登记手续的;(五)未按规定向投保人、被保险人和社会公众履行告知义务的;(六)未按规定履行执业证书管理职责的”和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条“当事人有下列情形之一的,应当依法从轻或者减轻行政处罚:(四)其他依法从轻或者减轻行政处罚的”之规定,我局拟对你公司作出警告、罚款1.5万元的行政处罚。
如你公司对我局认定的违法事实、处罚理由及依据有异议,根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十一条、第三十二条、《中国保险监督管理委员会行政处罚程序规定》第五条和第四十三条的规定,可在收到本告知书之日起10日内到济南市泺源大街150号中信广场10楼山东保监局进行陈述和申辩。逾期视为放弃陈述权和申辩权。
联系电话:0531-85180515
联系人:刘光尧

二OO六年十二月二十五日

附件:

1、证据清单

2、现场检查事实确认书复印件

证据清单

1、保险中介业务结算表(复印件)

2、保险中介服务统一发票(复印件)

3、太平保险济宁中支公司出具的部分车险业务明细表

4、山东远珊保险经纪公司业务汇总表(复印件)

如需查阅以上证据,请至山东保监局查询。

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