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行政处罚决定书(烟保监罚〔2018〕3号)
发布时间:2018-08-20      分享到:
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当事人:上海汇中保险经纪有限责任公司山东分公司

(以下简称汇中经纪山东分公司)

地址:烟台市芝罘区西盛街27号-1707

主要负责人:吴浩英

 

当事人:吴浩英

身份证:37060219701010XXXX

职务:汇中经纪山东分公司总经理

 

依据《中华人民共和国保险法》(2015年修正,下同)有关规定,我局对汇中经纪山东分公司涉嫌违法一案进行了现场检查和案件审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。在法定期限内,当事人未提出陈述申辩意见。本案现已审理终结。

经查,汇中经纪山东分公司存在以下违法行为:

(一)未制作客户告知书。截至检查日,汇中经纪山东分公司未制作客户告知书。汇中经纪山东分公司总经理吴浩英是对上述违法行为直接负责的主管人员。

(二)委托未通过该公司进行执业登记、发放执业证书的个人从事保险经纪业务。20161229日成立以来,汇中经纪山东分公司共委托346名未通过该公司进行执业登记、发放执业证书的人员从事保险经纪业务,涉及保单1196笔。汇中经纪山东分公司总经理吴浩英是对上述违法行为直接负责的主管人员。

上述事实有事实确认书、《关于未及时申请执业证的情况说明》《汇中经纪山东分公司委托未持有执业证书人员开展业务清单》和保险中介监管信息系统——执业管理子系统截图等证据证明,足以认定。

综合上述情况,我局决定作出如下处罚:

一、上述未制作客户告知书的行为,违反了《保险经纪机构监管规定》第三十四条的规定,根据《保险经纪机构监管规定》第七十三条的规定,对汇中经纪山东分公司给予警告,并处罚款0.5万元;对吴浩英给予警告,并处罚款0.5万元。

二、上述委托未通过该公司进行执业登记、发放执业证书的个人从事保险经纪业务的行为,违反了《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》第十条的规定,根据《保险经纪从业人员、保险公估从业人员监管办法》第三十条的规定,对汇中经纪山东分公司给予警告,并处罚款0.5万元。

当事人应当在接到本处罚决定书之日起15 日内持缴款码(见附件)到财政部指定的12 家代理银行中的任一银行进行同行缴款。逾期,将每日按罚款数额的3%加处罚款。

当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60 日内向中国保险监督管理委员会山东监管局申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6 个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                               烟台保监分局

                               2018813

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